郑州市二七区人民法院

                                       关于开展廉政风险防控机制建设工作

                                                    实施方案

    为深入贯彻落实中央、省、市、区委关于加强惩治和预防腐败体系建设的要求,加强对审判权、执行权等各项权力行使的制约和监督,根据郑州市中级人民法院《开展廉政风险防控机制建设工作实施方案》的要求,经研究，在我院开展廉政风险防控机制建设工作。现制定如下实施方案:

    一、主要任务

    今年的主要工作任务有以下四项:

    l、进行岗位权力行使风险教育。按照省法院、市中院工作部署和上级纪委文件精神,以支部为单位,认真开展教育活动。

    2、理清岗位职责范围内的权力。即根据岗位职责,对权力进行认真梳理,一是本岗位有几项实实在在的权力;二是各项权力的含义;三是行使这些权力的基本依据和规定。

    3、查找权力在行使过程中的风险点。即权力在行使过程中可能发生问题的关键点、节点。每项权力在行使的过程中,因什么原因(情况),会发生什么问题。梳理业务工作流程;查找风险点;描述风险点。

    4、制定“一对一”防控措施。即依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作程序及工作标准,针对查找出的风险点,从业务工作流程上，制定出防止违纪违法行为发生的“一对一”的防控措施。通过以上工作,达到的目标是:用权风险意识、廉洁从政意识和工作责任意识明显增强;权力界定清晰,业务流程规范;风险点查找准确,表述严谨;“一对一”防控措施简洁明确,具有针对性和可操作性。

    二、方法步骤

    落实廉政风险防控机制建设工作分三个阶段进行:

    第一阶段:动员安排部署(7月底前完成)

    1、召开全体干警动员大会;

    2、组织干警集中学习党和国家领导人关于树立正确权力观的重要论述,廉政风险防控机制建设的具体内容,熟知权力防控“六知道”、“六项措施”内容;

    3、各部门要进行再动员再部署,在全院干警中开展“正确行使权力,保持清正廉洁”的大讨论,进一步统一思想,提高认识。

    4、院各部门确定一名同志,负责廉政风险防控工作的具体联络、上级有关精神的传达和相关材料的收集和报送。

    第二阶段:具体组织实施(10月底前完成)

    1、理清职责权力。根据人事部门确定的岗位及工作职责,明确工作岗位上的权力,以及权力行使的要求。做到权力清、责任清、权限清。理清职责权力分为两类:第一类,理清部门的职责权力。根据人事部门确定部门工作职责和本部门承担的具体任务,确定部门职责权力。每个部门都要形成《部门权力风险防控一览表》(表一);第二类,理清个人岗位职责权力。每个工作岗位都要形成《个人岗位权力风险防控一览表》(表二)。

    2、查找风险点。按照实施意见中的相关内容,深入查找岗位权力在行使过程中的风险点。领导岗位重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险点;中层岗位重点查找管理、执法、执纪等重要环节的风险点;审判员、执行员岗位重点查找案件流程、自由裁量权等方面存在的风险点;综合部门及其他岗位,要结合自身岗位特点查找风险点。查找风险点要突出部门和岗位个人自查。部门和个人要结合岗位实际对风险点的各种表现形式、可能导致的不良后果进行详尽的描述。在此基础上,采取大家提、领导点、相互帮等方式,深入查找,最后由党组审定。

    3、确定风险等级。权力岗位风险等级分为“高”、“中”、“低”三个等级。“低”级:由主管院领导审查确定;“中”级:由院长审查确定;“高”级:由院党组审查确定。根据查找出的风险点逐个确定风险等级。确定的顺序是:先“个人自定”,再“主管院领导审定”,最后由“党组确定”。

    4、制定防控措施。针对查找出的风险点,制定“一对一”的防控措施。有一个风险点,就要有一个相对应的防控措施。防控措施要具体管用,具有针对性和可操作性。

    岗位职责的梳理、风险点的查找、风险等级的确定和防控措施的制定,分项实施,同时进行。最后,形成《部门权力风险防控一览表》和《个人岗位权力风险防控一览表》。

    5、绘制权力运行流程图。各部门要根据岗位权力,绘制权力运行流程图,并对业务工作流程进行优化。按照分管领导、庭长(部门负责人)、副庭长(廉政监察员)、审判员(立案、民事、刑事、行政、审监等审判业务岗位)、执行员、内勤、其他综合岗位等权力岗位分类,根据不同岗位列明或绘制。(附:岗位权力运行流程图绘制参考样式1、2)

    6、材料报送。各部门形成的《部门权力风险防控一览表》、干警个人形成的《个人岗位权力风险防控一览表》和岗位权力运行流程图,以部门为单位9月10日前报纪检监察室(报纸质一份,同时报电子版)。

    7、公示。对各部门和个人查找出的风险点是否全面、制定的防控措施是否可行,要在全院进行公示,便于大家相互监督。由纪检监察室组织协调领导小组办公室成员单位对各部门上报的防控一览表和权力运行流程图,进行分析和审查,并通过公告栏或适当形式进行公示,征求广大干警的意见和建议,并在公示结束后,提交院党组审定。

    第三阶段:总结验收阶段(11月底前完成)

    1、10月底前,各部门要对法院廉政风险防控机制建设工作进行总结,进一步完善岗位职责,规范风险点描述,对制定出的防控措施进行修订,做到防控措施切实管用，具有可操作性,提出下一步工作的意见与建议,10月31日前将工作总结上报领导小组办公室。

    2、根据院党组安排,对各部门开展廉政风险防控工作进行检查验收,总结经验,查找不足。检查结果作为2012年度反腐倡廉建设检查评比的一项重要内容。

    三、几点要求

    (一)高度重视,精心组织。法院廉政风险防控机制建设工作,涉及到所有领导班子成员、中层干部及一般干警,涉及到所有的工作业务,工作任务重、难度太。因此,各部门负责人要亲自抓,带头查,具体做到“五带头”,即带头参加学习教育活动,带头查找岗位风险点,带头公开风险点,带头制定和落实防控措施,带头作出廉政承诺。同时,要把廉政风险防控机制建设工作与贯彻落实上级纪委全会精神、完成上级法院今年反腐倡廉的工作任务结合起来,与法院审判执行业务工作结合起来,科学谋划,统筹安排,以廉政风险防控工作的开展促进业务工作的落实。

    (二)加强教育,提高认识。各部门要针对干警的思想实际,深入、细致地搞好教育工作。要把教育贯穿于廉政风险防控机制建设工作的全过程,作为干警坚持忠诚、为民、公正、廉洁政法干警的核心价值观的一次自我教育、自我提醒、自我监督。通过教育,使大家提高认识,积极参加廉政风险防控工作,积极参加学习,自觉查找风险,主动制定落实防控措施。

    (三)注重落实,务求实效。各部门要紧密结合自身工作实际,加强平时督促检查,确保工作不走过场。要注意研究影响权力正确行使的各种因素,总结工作中遇到的新情况、新问题,不断改进。职能部门要加强督促检查,及时掌握工作推进中的新情况,解决遇到的新问题,务求实效,确保廉政风险防控机制建设工作扎实开展,稳步推进。